Compliance onderzoek

Regels maken mensen niet eerlijk

Compliance onderzoek is noodzaak bij conflicten

Een klokkenluider meldt zich bij een vertrouwenspersoon en bingo, je zit vol in een conflict. Als je eerlijk bent, had je het al van ver af kunnen zien aankomen.

Regels die relevant zijn voor de integriteit blijken niet nageleefd en meldingen daarover weggewoven. Je organisatie ligt volledig onder een vergrootglas. Je hebt geen controle meer over de onrust en wat er in de media komt.

De gedachte aan hoe je dit moet oplossen overweldigt je. Een compliance onderzoek is nodig. Maar wie bel je om weer vat op de zaak te krijgen?

Je weet dat er iets moet gebeuren. Als je niets doet dan:
  • Blijft onduidelijk waar het conflict uit voort kwam.
  • Denken medewerkers dat regels en wetgeving er blijkbaar niet toe doen.
  • Wordt onjuist gedrag de standaard binnen de bedrijfscultuur.
  • Vluchten medewerkers de ziektewet in met een arbeidsconflict.
  • Zakt je organisatie in elkaar en vertrekken juist je goede mensen.
  • Onderneem actie en zie:
  • Rust ontstaan als de organisatie ervaart dat er professioneel wordt opgetreden.
  • Dat de melder zich serieus genomen voelt én veilig.
  • De beschuldigde meewerkt als die niet aan de schandpaal genageld wordt.
  • Dat de wijze waarop je dit aanpakt een demonstratie van gewenste cultuur is.
  • Dat de juiste aanpak voorkomt dat mensen vertrekken of dat je negatieve media krijgt.
  • Compliance- en fraude officers moeten transparant optreden

    Medewerkers hebben recht op duidelijkheid bij een melding. Over wie stappen onderneemt en welke positie melders hebben. Goede protocollen zijn nodig waarbij een compliance onderzoek proportioneel wordt ingezet.

    Dit moet in verhouding staan tot de aard en zwaarte van de overtreding. Alles moet zorgvuldig gedocumenteerd en de beschuldigde heeft recht op hoor en wederhoor. Het onderzoek gaat over toetsbare feiten. Een vrijwillig leugendetectie onderzoek kan daarbij snel helpen.

    Vertrouwen is zéér belangrijk en melders mogen anoniem blijven. Bewaak het onderzoek daarom uiterst zorgvuldig.

    Organisaties die wij hebben geholpen

    Dit is waarom klanten voor ons hebben gekozen

    Start met jouw conflictoplossing

    Doe onze gratis M3-fases conflictscan en ontdek direct wat je zelf kunt of waar je hulp bij nodig hebt. Je bent dichter bij de oplossing dan je denkt.

    Bel direct voor een gratis conflictadvies

    Vrijblijvend kennismaken.
    Krijg weer grip op je conflict!

    Tijdens de kennismaking bespreken we jouw conflict. We vertellen je wat de mogelijkheden zijn in jouw situatie en de bijbehorende kosten. 

    Vaak gestelde vragen

    Compliance onderzoek kan op verschillende manieren

    Een compliance onderzoek kan op verschillende manieren worden uitgevoerd. Afhankelijk van het doel, de reikwijdte en de aard van de organisatie of sector.

    De minst arbeidsintensieve vorm is een professioneel interview over wat mensen wel of niet hebben nagelaten. De voorbereide vragen worden dan door ons gecontroleerd op waarheid.

    Andere gangbare methoden zijn meer arbeid- en kosten intensief:

    1. Documentenanalyse

    • Beoordeling van interne beleidsdocumenten, procedures, en gedragscodes.
    • Controle van contracten, vergunningen en nalevingsrapporten.
    • Analyse van communicatie (e-mails, notulen, interne memo’s).

    2. Interviews en enquêtes

    • Gesprekken met medewerkers, managers en belanghebbenden om inzicht te krijgen in de naleving van regels.
    • Anonieme enquêtes om feedback te verzamelen zonder angst voor represailles.

    3. Data-analyse & IT-audits

    • Geautomatiseerde controle van financiële transacties om fraudepatronen op te sporen.
    • Forensische IT-analyse van systemen en e-mails op verdachte activiteiten.
    • Controle van toegang tot gevoelige informatie en naleving van cybersecurityregels.

    4. Mystery audits & steekproeven

    • Onverwachte controles en steekproeven in bedrijfsprocessen om naleving te toetsen.
    • Mystery shopping om klantinteractie en naleving van regelgeving te testen.

    5. Externe audits & certificeringstrajecten

    • Uitbesteden van een compliance audit aan een onafhankelijke partij.
    • Certificeringsonderzoeken (ISO, NEN, AVG/GDPR-compliance).

    6. Klokkenluidersregeling & meldkanalen

    • Inrichten van een intern meldpunt voor compliance-overtredingen.
    • Analyse van meldingen en klachten om trends te identificeren.

    Welke methode het meest geschikt is, hangt af van het risico, de sector en de gewenste diepgang van het onderzoek. Graag begeleiden we je bij de keuzes en vormgeving van goed onderzoek.

    Wat doe je als mensen zich niet aan afspraken houden

    Er liggen dan vaak meerdere organisatiepsychologische oorzaken aan ten grondslag. Deze moeten eerst in beeld gebracht worden in relatie tot het gedrag dat mensen vertonen. Wij helpen daar bij en maken samen een een plan om de gewenste verandering in gang te zetten.

    Hierbij hebben we ook voor kleinere makkelijk op te lossen kwesties en de kwesties die meer grondig moeten worden aangepakt. Zo weet je wat je te doen staat en welke risico’s je kunt wegnemen uit je organisatie.

    Waarom kiezen organisaties voor het Nederlands Conflictinstituut (NCI)?

    1. Expertise in Conflicthantering:
      Onze specialisten zijn hoog opgeleid en hebben jarenlange praktijkervaring in het begeleiden van (complexe) conflicten. In conflictsituaties op de werkvloer, in teams en directies, bij ziekteverzuim door conflict en zakelijke conflicten.
    2. Unieke Modellen zoals het Tornado Conflictmodel:
      Met innovatieve tools en modellen, zoals ons Tornado Conflictmodel, bieden wij inzicht en praktische bewezen methodieken voor het herkennen en oplossen van conflicten. Doe meteen de gratis conflictscan.
    3. Een breed aanbod aan oplossingen:
      Van organisatieadvies tot interventie, wij hebben altijd een passende oplossing. Door interventie, conflictmanagement, bemiddeling en mediation, door advocatuur, coaching, training en opleiding.
    4. Focus op duurzame oplossingen:
      Bij ons draait het niet alleen om het oplossen van conflicten, maar ook om het voorkomen ervan in de toekomst.
    5. Snelle interventies:
      Conflicten escaleren als er niet tijdig wordt ingegrepen. Ons team staat daarom snel klaar om de situatie te stabiliseren en oplossingsrichtingen te onderzoeken, vorm te geven en uit te voeren.
    6. Multidisciplinair Team:
      Met specialisten in psychologie, organisatieadvies, mediation, juridische en financiële ondersteuning bieden we een integrale aanpak. We zoeken daarbij niet alleen naar een quick fix, maar zeker ook naar een holistische oplossing.
    7. Persoonlijke benadering:
      Geen enkele situatie is hetzelfde. Daarom stemmen wij onze aanpak volledig af op de behoeften en doelen van onze cliënten. Geen templates en trainingsmappen uit de kast, maar échte kennis en ervaring voor jouw conflictoplossing.
    8. Toegankelijke opleidingen, trainingen en workshops:
      Wij bieden trainingen die praktisch, begrijpelijk en direct toepasbaar zijn, zodat je zelf conflicten kunt leren herkennen, begrijpen en aanpakken. Ze laten jou anders functioneren en je organisatie gezond worden.
    9. Betrouwbare partner bij ziekteverzuim en arbeidsconflicten:
      Met onze ervaring in arbeidsconflicten en zakelijke conflicten is het logisch dat we vaker worden betrokken nadat we meestal een acute situatie hebben beteugeld. Een conflict komt namelijk ergens uit voort en die angel zal moeten worden weggehaald. Na een eerste kennismaking met bijvoorbeeld mediation, willen organisaties meestal de oorzaken wegnemen.
    10. Onafhankelijk en Onpartijdig:
      Als onafhankelijke bemiddelaars zorgen wij ervoor dat alle partijen zich gehoord voelen en samen tot een eerlijke oplossing komen. Of dat nou binnen of buiten de organisatie zal plaatsvinden. Een goede oplossing voorkomt imago schade.

    Graag bespreken we jouw behoeften tijdens een vrijblijvend en gratis consult. Neem daarom meteen contact met ons op.

    Under cover onderzoek kan maar dient proportioneel te zijn

    Er zijn verschillende opties van bedrijfsrecherche mogelijk.

    Dat kan technisch en door een bedrijfsrechercheur.

    We bespreken graag de mogelijkheden.